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8月11日，遼寧證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對(duì)中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司采取出具警示函監(jiān)管措施的決定。

決定指出，經(jīng)查，公司作為華晨汽車集團(tuán)控股有限公司申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行2019年公司債券的牽頭主承銷商和2019年第一期債券(債券簡(jiǎn)稱19華集01)的主承銷商，存在對(duì)承銷業(yè)務(wù)中涉及的部分事項(xiàng)盡職調(diào)查不充分等未履行勤勉盡責(zé)義務(wù)的情況。

遼寧證監(jiān)局表示，上述行為違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第113號(hào))第七條的規(guī)定。根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第五十八條規(guī)定，決定對(duì)公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。公司及相關(guān)人員應(yīng)嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)要求，依法合規(guī)開(kāi)展債券承銷工作，提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量。

標(biāo)簽： 管理辦法 華晨汽車 盡職調(diào)查