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上交所近日下發(fā)關(guān)于對*ST未來、間接控股股東上海晟天企業(yè)發(fā)展有限公司(以下簡稱“上海晟天”)、實際控制人暨時任董事長俞倪榮及有關(guān)責(zé)任人予以紀(jì)律處分的決定。公司、間接控股股東上海晟天、公司實際控制人暨時任董事長俞倪榮在信息披露、規(guī)范運作方面，有關(guān)責(zé)任人在職責(zé)履行方面，存在以下違規(guī)情形：未及時披露定期報告、間接控股股東非經(jīng)營性占用公司資金、提供擔(dān)保未履行信息披露義務(wù)及股東大會決策程序、多期定期報告財務(wù)信息披露不準(zhǔn)確、內(nèi)部控制存在重大缺陷。鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)，經(jīng)上交所紀(jì)律處分委員會審核通過，根據(jù)有關(guān)規(guī)定，上交所作出如下紀(jì)律處分決定：對公司、間接控股股東上海晟天及實際控制人暨時任董事長俞倪榮，時任董事盧奮奇、郭偉亮，時任監(jiān)事曲燕娜、凌盛、蘇妮，時任總經(jīng)理范少飛，時任財務(wù)總監(jiān)崔紹輝，時任財務(wù)總監(jiān)和時任董事會秘書李存龍予以公開譴責(zé)，并公開認(rèn)定俞倪榮3年內(nèi)不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員，對時任董事會秘書顧鐵軍、魯振能，時任獨立董事郝軍、劉文新予以通報批評。

公司存在未及時披露定期報告、間接控股股東非經(jīng)營性占用公司資金、違規(guī)擔(dān)保且未履行信息披露義務(wù)及股東大會決策程序、多期定期報告財務(wù)信息披露不準(zhǔn)確、內(nèi)部控制存在重大缺陷等多項違規(guī)行為，情節(jié)嚴(yán)重、性質(zhì)惡劣，嚴(yán)重?fù)p害了上市公司利益和投資者知情權(quán)。上述行為嚴(yán)重違反了有關(guān)規(guī)定。

公司間接控股股東上海晟天、實際控制人暨時任董事長俞倪榮未能誠實守信確保公司依法合規(guī)運營，反而長期違規(guī)占用公司巨額資金，利用其對公司的控制地位損害公司的獨立性，直接侵占上市公司資金，嚴(yán)重違反了相關(guān)規(guī)定。同時，公司時任董事長俞倪榮作為公司主要負(fù)責(zé)人、信息披露第一責(zé)任人，未勤勉盡責(zé)，還對公司全部違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任。俞倪榮的行為違反了有關(guān)規(guī)定及其做出的承諾。

其他責(zé)任人方面，公司時任董事盧奮奇、郭偉亮，時任獨立董事郝軍、劉文新，時任總經(jīng)理范少飛，時任財務(wù)總監(jiān)崔紹輝，時任董事會秘書李存龍作為董事、高級管理人員，未能勤勉盡責(zé)，未及時編制并在規(guī)定期限內(nèi)審議、披露定期報告，對定期報告未及時披露負(fù)有責(zé)任。上述董事會成員也未能保證公司內(nèi)部控制制度的建立健全和有效實施，對公司上述內(nèi)部控制重大缺陷的違規(guī)行為負(fù)有相應(yīng)責(zé)任。公司時任監(jiān)事曲燕娜、凌盛、蘇妮作為監(jiān)事會成員，未能勤勉盡責(zé)，未積極督促公司按期編制并披露定期報告，對定期報告未及時披露負(fù)有責(zé)任。公司時任總經(jīng)理范少飛作為日常經(jīng)營管理事項的主要負(fù)責(zé)人，時任財務(wù)總監(jiān)崔紹輝作為財務(wù)管理的具體負(fù)責(zé)人，時任財務(wù)總監(jiān)、董事會秘書李存龍作為財務(wù)管理、信息披露事項的具體負(fù)責(zé)人，未勤勉盡責(zé)，對任期內(nèi)資金占用、財務(wù)信息披露不準(zhǔn)確的違規(guī)行為負(fù)責(zé)。時任董事會秘書顧鐵軍、魯振能作為信息披露事務(wù)具體負(fù)責(zé)人，未勤勉盡責(zé)，分別對任期內(nèi)的違規(guī)擔(dān)保和資金占用負(fù)責(zé)。上述人員嚴(yán)重違反了有關(guān)規(guī)定及其做出的承諾。

標(biāo)簽： 控股股東 勤勉盡責(zé) 違規(guī)行為