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上海證監(jiān)局網(wǎng)站8月12日披露，經(jīng)查，東方證券在開(kāi)展股票質(zhì)押業(yè)務(wù)、子公司投資等業(yè)務(wù)過(guò)程中，未按照審慎經(jīng)營(yíng)的原則，有效控制和防范風(fēng)險(xiǎn)，存在部分業(yè)務(wù)決策流于形式、風(fēng)險(xiǎn)管理不到位和內(nèi)部控制不健全等問(wèn)題。上述行為不符合有關(guān)規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，上海證監(jiān)局決定對(duì)公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

標(biāo)簽： 業(yè)務(wù)決策 流于形式 風(fēng)險(xiǎn)管理