10月9日晚，富春股份(SZ300299，股價(jià)4.98元，市值34.42億元)發(fā)布公告，控股股東福建富春投資有限公司(以下簡(jiǎn)稱“富春投資”)，實(shí)控人、董事長(zhǎng)繆品章及副董事長(zhǎng)，總裁陳蘋(以下簡(jiǎn)稱“相關(guān)方”)分別收到了中國(guó)證監(jiān)會(huì)《行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書》。

根據(jù)告知書，上市公司控股股東富春投資或?qū)⒈涣P五百萬(wàn)元，繆品章也將被處以總計(jì)六百五十萬(wàn)元罰單并被采取5年市場(chǎng)禁入措施，陳蘋也將被罰三百萬(wàn)元并被采取3年市場(chǎng)禁入措施。

【資料圖】

被立案因2020年末大宗交易或違規(guī)

1月13日，富春股份公告，富春投資等收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的《立案告知書》，因涉嫌證券違法違規(guī)，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)其立案。在立案調(diào)查期間，相關(guān)方將積極配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的工作并嚴(yán)格按照監(jiān)管要求履行信息披露義務(wù)。

富春股份當(dāng)時(shí)還稱，經(jīng)初步了解，該立案系對(duì)相關(guān)方2020年末大宗交易減持上市公司股份時(shí)或存在不合規(guī)情形的專項(xiàng)調(diào)查，該事項(xiàng)不涉及上市公司財(cái)務(wù)造假、資金占用、違規(guī)擔(dān)保等情形，與上市公司無(wú)關(guān)，不會(huì)對(duì)上市公司及子公司日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生影響。

根據(jù)數(shù)據(jù)，富春股份2020年末共發(fā)生過(guò)6筆大宗交易。2020年12月22日，有兩筆交易的成交價(jià)均為6.59元，交易數(shù)量為820萬(wàn)股、46萬(wàn)股，成交金額為5403.8萬(wàn)元、303.14萬(wàn)元，賣方營(yíng)業(yè)部均為中泰證券福州湖東路。

2020年12月29日，富春股份有三筆大宗交易，價(jià)格均為6.53元，交易數(shù)量分別為300萬(wàn)股、166.45萬(wàn)股、50萬(wàn)股，交易金額分別為1959萬(wàn)元、1086.92萬(wàn)元、326.5萬(wàn)元，賣方營(yíng)業(yè)部為國(guó)海證券福州高新區(qū)旗山大道及中泰證券福州湖東路。

2020年12月30日，富春股份還有一筆交易價(jià)格為6元，交易數(shù)量為106.54萬(wàn)股，交易金額為639.24萬(wàn)元的大宗交易數(shù)據(jù)，賣方營(yíng)業(yè)部為中泰證券廈門嘉禾路。

值得一提的是，2020年6月，富春股份的原財(cái)務(wù)總監(jiān)林忠躍任期屆滿而離任，因財(cái)務(wù)總監(jiān)職位暫缺，董事長(zhǎng)繆品章曾暫代財(cái)務(wù)總監(jiān)職責(zé)。同時(shí)繆品章為控股股東富春投資的執(zhí)行董事，導(dǎo)致階段性高級(jí)管理人員兼職的情況。2021年9月，富春股份聘任公司財(cái)務(wù)總監(jiān)，該問(wèn)題情況已完成整改。

相關(guān)方或?qū)⒈惶幰怨?450萬(wàn)元罰款

至10月9日晚，富春股份公告，中國(guó)證監(jiān)會(huì)擬決定：對(duì)發(fā)生在2020年12月關(guān)于“富春股份”大宗交易的違法違規(guī)事項(xiàng)(當(dāng)事人在該交易中無(wú)違法所得)，對(duì)富春投資的行為處以五百萬(wàn)元罰款，對(duì)直接責(zé)任的主管人員繆品章處以二百萬(wàn)元罰款；對(duì)繆品章的行為處以四百五十萬(wàn)元罰款；對(duì)繆品章采取5年市場(chǎng)禁入措施。對(duì)陳蘋處以三百萬(wàn)元罰款；對(duì)陳蘋采取3年市場(chǎng)禁入措施。

不過(guò)，上述擬處罰決定僅為證監(jiān)會(huì)對(duì)富春投資、繆品章、陳蘋的事先告知，最終結(jié)果以證監(jiān)會(huì)正式出具的行政處罰決定為準(zhǔn)。

依據(jù)相關(guān)規(guī)定，針對(duì)上述擬處罰決定，富春投資、繆品章、陳蘋已向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)進(jìn)行陳述、申辯和要求聽(tīng)證。

富春股份同樣表示，上述擬處罰決定僅涉及控股股東等相關(guān)方，且該事項(xiàng)發(fā)生在2020年。該事項(xiàng)與公司的日常經(jīng)營(yíng)管理、業(yè)務(wù)活動(dòng)無(wú)關(guān)，不會(huì)對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)造成影響。

標(biāo)簽： 大宗交易 上市公司 中國(guó)證監(jiān)會(huì)