資產(chǎn)重組未談成，上市公司董事長(zhǎng)打起歪主意，轉(zhuǎn)而買入有望被借殼的另一家上市公司股份，結(jié)果被監(jiān)管部門認(rèn)定構(gòu)成內(nèi)幕交易，罰沒(méi)金額合計(jì)近3500萬(wàn)元。

有意思的是，當(dāng)事人還申辯稱，自己是看好標(biāo)的公司的行業(yè)地位和發(fā)展前景而買入股票?！盀榱恕畠?nèi)幕交易’的小利益放棄上市公司重組合作的大利益，不符合正常的商業(yè)邏輯?！?/p>

(資料圖片)

潤(rùn)澤科技借殼“二選一”

浙江證監(jiān)局近日披露的行政處罰決定書顯示，該局對(duì)雷迪克實(shí)控人沈仁榮內(nèi)幕交易上海普麗盛包裝股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱普麗盛)股票的行為已調(diào)查、審理終結(jié)。

沈仁榮的交易，發(fā)生在潤(rùn)澤科技尋找借殼標(biāo)的的過(guò)程中。

2020年6月，北京榮世安達(dá)投資有限公司總經(jīng)理蔡某剛獲悉潤(rùn)澤科技正在尋找借殼標(biāo)的。經(jīng)初步溝通和篩選，主要考慮普麗盛、雷迪克2家上市公司。

2020年7月，在蔡某剛引薦下，普麗盛和潤(rùn)澤科技相關(guān)負(fù)責(zé)人多次見(jiàn)面洽談，普麗盛董事長(zhǎng)姜某東還帶隊(duì)赴潤(rùn)澤科技調(diào)研。8月7日，姜某東等第二次去潤(rùn)澤科技，雙方商討了重組價(jià)格等具體細(xì)節(jié)。之后，普麗盛與潤(rùn)澤科技又多次接觸、溝通、商談重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)的細(xì)節(jié)。

2020年10月29日，普麗盛發(fā)布了關(guān)于籌劃資產(chǎn)置換及發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)事項(xiàng)的停牌公告，擬由潤(rùn)澤科技借殼。目前，該重組事項(xiàng)已經(jīng)完成。

回看二級(jí)市場(chǎng)走勢(shì)，普麗盛在2020年11月12日重組預(yù)案發(fā)布并復(fù)牌后，股價(jià)連續(xù)漲停，至2021年4月股價(jià)最高超過(guò)61元，區(qū)間最高漲幅達(dá)1.6倍。

重組不成突擊買股

另一個(gè)談判桌上，坐著“候選人”雷迪克。蔡某剛通過(guò)某券商職員管某，結(jié)識(shí)了雷迪克董事長(zhǎng)沈仁榮。2020年8月，在蔡某剛等人引薦下，雷迪克及潤(rùn)澤科技雙方進(jìn)行了見(jiàn)面溝通，并赴實(shí)地考察。2020年10月1日，沈仁榮告知蔡某剛，雷迪克不參與潤(rùn)澤科技的重組。

在此期間，沈仁榮得知潤(rùn)澤科技正在和另一家上市公司進(jìn)行商談，并了解到重組事宜的進(jìn)展情況。

經(jīng)查，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，沈仁榮控制“俞某瑋”“莊某英”“沈某超”證券賬戶，合計(jì)買入普麗盛849846股，金額合計(jì)2398.6萬(wàn)元。截至2021年1月21日已全部賣出，交易金額合計(jì)3274.94萬(wàn)元，實(shí)際獲利871.75萬(wàn)元。

2021年10月28日，雷迪克披露，公司實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理沈仁榮因涉嫌內(nèi)幕交易股票，被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。

監(jiān)管部門認(rèn)定，2020年9月1日，沈仁榮通過(guò)管某了解到潤(rùn)澤科技已經(jīng)和另一家上市公司簽訂了意向性備忘錄。9月3日下午，沈仁榮決定不參與潤(rùn)澤科技重組，這一決定將顯著增強(qiáng)潤(rùn)澤科技與普麗盛重組的可能性。相隔一個(gè)周末，即自9月7日起一周內(nèi)，沈仁榮向“俞某瑋”“莊某英”證券賬戶轉(zhuǎn)入1300萬(wàn)元，并全部買入普麗盛股票。

2020年9月15日，沈仁榮詢問(wèn)管某潤(rùn)澤科技的重組進(jìn)展，被告知重組事項(xiàng)還沒(méi)有完全確定，還可以繼續(xù)談。次日(9月16日)，沈仁榮向“莊某英”賬戶轉(zhuǎn)入300萬(wàn)元，并于9月17日全部買入普麗盛股票。

2020年9月28日，管某給沈仁榮發(fā)送了雷迪克與潤(rùn)澤科技重組的新方案，催促沈仁榮盡快決定是否重組。9月29日，沈仁榮通過(guò)管某了解到上海的標(biāo)的公司談成重組的可能性更大了。9月29日至30日，沈仁榮向“俞某瑋”“沈某超”賬戶轉(zhuǎn)入600萬(wàn)元，并全部買入普麗盛股票。

2020年10月1日，沈仁榮告訴蔡某剛，雷迪克不參與與潤(rùn)澤科技的重組了。節(jié)后第一個(gè)交易日，即10月9日，沈仁榮向“俞某瑋”“沈某超”賬戶轉(zhuǎn)入200萬(wàn)元，全部用于買入普麗盛股票。

沈仁榮及其代理人在陳述申辯材料和聽(tīng)證過(guò)程中提到，自己看好普麗盛行業(yè)地位和發(fā)展前景而買入股票，為了“內(nèi)幕交易”的小利益放棄上市公司重組合作的大利益，不符合正常的商業(yè)邏輯。沈仁榮還申辯，其交易普麗盛，符合偏好小市值上市公司股票、資金使用習(xí)慣、由陸某莎幫助下單等以往的交易風(fēng)格。

浙江證監(jiān)局對(duì)當(dāng)事人提出的陳述申辯意見(jiàn)不予采納。依據(jù)證券法第一百九十一條第一款的規(guī)定，決定：沒(méi)收沈仁榮違法所得871.75萬(wàn)元，并處以2615.25萬(wàn)元罰款。

標(biāo)簽： 上市公司 內(nèi)幕交易 發(fā)展前景