2月15日晚間，上交所披露公告，對ST通葡原實際控制人暨時任董事尹兵予以公開譴責(zé)，對ST通葡和時任董事長兼總經(jīng)理(代董事會秘書)何為民予以通報批評，對ST通葡時任董事會秘書孫永成予以監(jiān)管警示。

兩次私用公章無人察覺

(資料圖片僅供參考)

ST通葡公告顯示，2017年1月16日，尹兵簽署相關(guān)協(xié)議，為大連嘉得商貿(mào)有限公司(以下簡稱“大連嘉得”)2億元流動資金貸款承擔(dān)連帶保證責(zé)任。該筆貸款至2017年3月31日到期，擔(dān)保金額占公司2016年經(jīng)審計凈資產(chǎn)的29%。據(jù)尹兵回憶，2017年1月份，公司印鑒在北京辦理相關(guān)業(yè)務(wù)時，其私自使用印鑒在大連鼎華所稱《借款協(xié)議》上蓋章。

2020年1月14日，因大連嘉得逾期還款，相關(guān)方又簽訂補充協(xié)議，明確大連嘉得累計拖欠本息合計2.69億元。大連嘉得承諾最晚于2020年3月20日將本息清償，并由公司及尹兵承擔(dān)連帶保證責(zé)任，擔(dān)保金額占公司2019年經(jīng)審計凈資產(chǎn)的41%。據(jù)尹兵回憶，2020年1月份，公司印鑒在長春辦理相關(guān)業(yè)務(wù)之時，其私自使用印鑒在大連鼎華所稱《<借款協(xié)議> 之補充協(xié)議》上蓋章。

2022年10月10日，ST通葡收到大連仲裁委員會仲裁案仲裁通知獲悉，因大連嘉得違約，債權(quán)人申請仲裁，要求公司及尹兵承擔(dān)連帶保證責(zé)任，本息合計3.06億元。至此，尹兵私用公章違規(guī)擔(dān)保事件東窗事發(fā)。

ST通葡表示，上述違規(guī)擔(dān)保事項均系尹兵私自使用公司印鑒所致，公司時任董事、監(jiān)事、高級管理人員對尹兵的上述行為并不知情，上述擔(dān)保事項未按規(guī)定履行董事會、股東大會決策程序和信息披露義務(wù)。

上交所表示，根據(jù)責(zé)任人提供的材料，鑒于本次違規(guī)擔(dān)保事項系尹兵個人繞過公司內(nèi)部控制，擅自使用公章所致，公司及相關(guān)責(zé)任人知曉違規(guī)事實客觀存在一定困難，且原實際控制人承諾對公司損失負(fù)責(zé)兜底補償，可一定程度上消除違規(guī)行為產(chǎn)生的不良影響。

廣東圣馬律師事務(wù)所主任律師田勇告訴《證券日報》記者，“尹兵做出的損失兜底承諾，在無法知曉其資產(chǎn)狀況尤其是有效凈資產(chǎn)的可償性情況下，近乎空頭支票。”

博星證券研究所所長兼首席投資顧問邢星在接受《證券日報》記者采訪時表示，“公章作為公司的重要憑證，董事私用公章反映出公司治理結(jié)構(gòu)存在嚴(yán)重問題，內(nèi)部管理流程混亂、不但會讓投資者蒙受損失，而且就公司長遠(yuǎn)發(fā)展而言可能也會帶來不利后果?！?/p>

曾多次違規(guī)擔(dān)保

這并不是尹兵第一次因違規(guī)擔(dān)保收到交易所監(jiān)管處罰。2022年11月10日，吉林證監(jiān)局向ST通葡發(fā)出警示函，經(jīng)查，2017年至2018年，ST通葡為尹兵及吉祥嘉德等累計提供4.35億元擔(dān)保。前述行為未履行必要的決策程序且未及時履行信息披露義務(wù)。吉林證監(jiān)局決定對公司、尹兵、何為民、孟祥春采取出具警示函的監(jiān)管措施。

2021年11月16日，上交所發(fā)布公告，查明ST通葡、尹兵、原第一大股東吉林省吉祥嘉德投資有限公司(以下簡稱“吉祥嘉德”)在規(guī)范運作、信息披露方面，有關(guān)責(zé)任人在職責(zé)履行方面存在公司違規(guī)為實際控制人及其關(guān)聯(lián)方提供大額關(guān)聯(lián)擔(dān)保及實際控制人違規(guī)占用公司資金行為。公司實際控制人暨時任董事尹兵未能確保公司依法合規(guī)運營，反而利用對公司的控制地位，直接侵占公司利益，對資金占用、違規(guī)擔(dān)保行為負(fù)有主要責(zé)任。鑒于以上行為，上交所對ST通葡及時任董事尹兵等予以通報批評。

上交所認(rèn)定，公司未能建立有效的信息溝通傳導(dǎo)機制，內(nèi)部信息管理制度執(zhí)行不到位，致使公司多次違規(guī)向關(guān)聯(lián)方提供大額擔(dān)保，相關(guān)信息披露不及時，前期未能如實、完整披露。公司相關(guān)擔(dān)保事項按規(guī)定應(yīng)當(dāng)履行董事會、股東大會決策程序，但公司未能建立健全有效的合同管理、公章管理等重要內(nèi)部機制，未能實現(xiàn)依法合規(guī)運作，未能履行相關(guān)審議決策程序。公司未能依法規(guī)范運作，導(dǎo)致實際控制人違規(guī)占用上市公司資金，侵害公司利益。上述事項均涉及訴訟并直接導(dǎo)致公司股票被實施其他風(fēng)險警示。

值得注意的是，尹兵在此時已與相關(guān)方簽訂《<借款協(xié)議> 之補充協(xié)議》，尹兵并未如實向公司告知其為大連嘉得2億元流動資金貸款承擔(dān)連帶保證責(zé)任一事，導(dǎo)致違規(guī)擔(dān)保事件至2022年10月份公司方才知曉。

2022年8月份，吉祥嘉德將其持有的ST通葡4309.32萬股股份(占上市公司總股本的10.13%)的股東所享有的多項權(quán)利授予安吉眾虹管理咨詢合伙企業(yè)(有限合伙)行使，上市公司實際控制人由尹兵變更為吳玉華和陳曉琦。

ST通葡表示，在過去的內(nèi)部管理中，公司確實在內(nèi)部溝通和決策機制執(zhí)行、相關(guān)人員勤勉盡責(zé)等方面存在管理漏洞，尤其是在印鑒管理方面存在隱患。公司深刻反思，積極整改，自2020年8月份以來，采取了多方面措施，全面排查歷史潛在風(fēng)險，堅決杜絕類似問題再次發(fā)生，提升內(nèi)部控制水平，保障公司合規(guī)運行。

邢星表示，“公司對外擔(dān)保均有明文規(guī)定，實施統(tǒng)一管理，在對外簽署擔(dān)保合同、協(xié)議或其他類似的法律文件之前，須經(jīng)公司董事會或股東大會批準(zhǔn)，且在擔(dān)保過程中應(yīng)采取反擔(dān)保等防風(fēng)險措施。目前來看，ST通葡內(nèi)部控制存在明顯不足。當(dāng)債務(wù)人無法償還欠款時，擔(dān)保人名下財產(chǎn)可能會面臨強制執(zhí)行風(fēng)險。屆時如若對上市公司造成嚴(yán)重影響，不排除還會面臨投資者訴訟的可能。”

標(biāo)簽： 實際控制人 決策程序 上市公司