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熟悉國(guó)中水務(wù)(600187.SH)的投資者可能還記得在2022年11月份，時(shí)任獨(dú)立董事吳昊被上交所予以公開(kāi)譴責(zé)的事宜。

根據(jù)當(dāng)時(shí)處罰決定，2022年4月30日，公司披露2021年年度報(bào)告和2022年第一季度報(bào)告稱，公司時(shí)任獨(dú)立董事吳昊未出席董事會(huì)審議公司2021年年度報(bào)告和2022年第一季度報(bào)告，也未委托他人出席董事會(huì)進(jìn)行審議，未對(duì)定期報(bào)告發(fā)表意見(jiàn)，未在定期報(bào)告書面確認(rèn)意見(jiàn)上簽字。根據(jù)公司于2022年5月18日披露的監(jiān)管工作函回復(fù)公告，公司曾于2022年3月8日收到吳昊的辭職報(bào)告，經(jīng)提名人出面與其溝通挽留后，吳昊同意繼續(xù)履行獨(dú)立董事職責(zé)。吳昊分別于2022年3月8日、3月22日參加公司董事會(huì)，均正常履職。公司于2022年5月11日披露吳昊于5月10日提出辭職。

監(jiān)管層認(rèn)為公司時(shí)任獨(dú)立董事吳昊(任期自2021年5月13日至2022年5月10日) 未按規(guī)定履行審議及簽署確認(rèn)定期報(bào)告的法定義務(wù)，上述行為違反了相關(guān)規(guī)定及其在《董事(監(jiān)事、高級(jí)管理人員)聲明及承諾書》中做出的承諾。吳昊在當(dāng)時(shí)提出了異議理由及申辯意見(jiàn)，但責(zé)任人提出的異議理由不能成立，最終上交所決定對(duì)時(shí)任獨(dú)立董事吳昊予以公開(kāi)譴責(zé)。

這之后，吳昊因?yàn)椴环蛏辖凰暾?qǐng)了復(fù)核，提到的“未出面挽留”的細(xì)節(jié)，與公司披露內(nèi)容不一致。

吳昊稱，自己已于2022年3月8日提出辭職并生效，不再負(fù)有審議公司定期報(bào)告的法定義務(wù)，紀(jì)律處分對(duì)其任職時(shí)間認(rèn)定錯(cuò)誤：一是2022年3月7日，其就辭職事項(xiàng)與公司獨(dú)立董事提名人進(jìn)行過(guò)交談，公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員未出面挽留；二是提出辭職后，其于2022年3月8日、3月22日參加董事會(huì)，是對(duì)前期工作的收尾，并非撤銷辭職申請(qǐng)；三是其于2022年5月10日發(fā)送公司的信函明確指出此前已辭去獨(dú)立董事，辭職并非于2022年5月10日發(fā)生。

對(duì)于吳昊的說(shuō)辭，上交所監(jiān)管業(yè)務(wù)部門表示，一是上市公司獨(dú)立董事履職具有嚴(yán)肅性并應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)法律后果。申請(qǐng)人提出辭職后仍以獨(dú)立董事身份繼續(xù)履職參加董事會(huì)并簽字發(fā)表獨(dú)立董事意見(jiàn)；公司多份公告也披露其仍擔(dān)任公司獨(dú)立董事。投資者對(duì)申請(qǐng)人履職具有合理預(yù)期。已辭職不負(fù)有審議定期報(bào)告法定義務(wù)、參加董事會(huì)系收尾工作等異議理由不能成立。

二是申請(qǐng)人在年度報(bào)告審議期間擔(dān)任公司獨(dú)立董事，負(fù)有對(duì)年度報(bào)告審議并明確發(fā)表意見(jiàn)的法定義務(wù)。但申請(qǐng)人未能依規(guī)履職，無(wú)正當(dāng)理由缺席董事會(huì)，未對(duì)定期報(bào)告發(fā)表意見(jiàn)和簽署書面確認(rèn)意見(jiàn)。上述相關(guān)違規(guī)事實(shí)清楚，情節(jié)嚴(yán)重，對(duì)其公開(kāi)譴責(zé)符合相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，并無(wú)不當(dāng)。

后續(xù)復(fù)核委員會(huì)復(fù)核意見(jiàn)雷同，最終維持《關(guān)于對(duì)黑龍江國(guó)中水務(wù)股份有限公司時(shí)任獨(dú)立董事吳昊予以公開(kāi)譴責(zé)的決定》，對(duì)國(guó)中水務(wù)時(shí)任獨(dú)立董事吳昊予以公開(kāi)譴責(zé)的紀(jì)律處分決定。

標(biāo)簽： 獨(dú)立董事 公開(kāi)譴責(zé) 國(guó)中水務(wù)